两部门印发《境外机构投资者投资中国债券市场资金管理规定_外汇交易平台

2022-11-24 23:07
John Doe
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　　两部门印发《境外机构投资者投资中国债券市场资金管理规定为援手和模范境外机构投资者投资中邦债券商场，凭据《中华百姓共和邦中邦百姓银行法》《中华百姓共和外洋汇收拾条例》等闭连国法法则，中邦百姓银行、邦度外汇收拾局订定了《境外机构投资者投资中邦债券商场资金收拾规则》，现印发给你们，请根据实行。

　　第一条为援手和模范境外机构投资者投资中邦债券商场，凭据《中华百姓共和邦中邦百姓银行法》《中华百姓共和外洋汇收拾条例》等闭连国法法则，订定本规则。

　　第二条本规则所称境外机构投资者是指吻合《中邦百姓银行中邦证券监视收拾委员会邦度外汇收拾局布告》（〔2022〕第4号）规则，通过众级托管、结算代庖等形式直接投资中邦债券商场的境外机构。

　　第三条本规则所称中邦债券商场包含中邦境内银行间债券商场和来往所债券商场。

　　第四条境外机构投资者可自立遴选汇入币种投资中邦债券商场。荧惑境外机构投资者投资中邦债券商场应用百姓币跨境收付，并通过百姓币跨境支拨体例（CIPS）实行跨境百姓币资金结算。

　　第五条境外机构投资者的境内托管人（以下简称托管人）、结算代庖人等应按本规则闭连恳求代境外机构投资者处置相闭事项。

　　第六条中邦百姓银行、邦度外汇收拾局及其分支机构依法对境外机构投资者投资中邦债券商场涉及的账户、资金收付及汇兑等推行监视收拾和检讨。

　　第七条邦度外汇收拾局对境外机构投资者投资中邦债券商场资金实行挂号收拾。

　　境外机构投资者应正在获得闭连金融监禁部分出具的中邦债券商场投资立案报告书或其他一致听从文献后10个作事日内，指定托管人或结算代庖人凭上述文献通过邦度外汇收拾局本钱项目新闻体例（以下简称本钱项目新闻体例）代境外机构投资者处置挂号。

　　第八条托管人或结算代庖人应凭正在本钱项目新闻体例天生的生意挂号凭证，为境外机构投资者开立中邦债券商场投资专用资金（百姓币或/和外汇）账户（以下简称债券商场资金专户）。

　　债券商场资金专户的收入规模是：境外机构投资者从境外汇入的本金和闭连税费（税款、托管费、审计费、收拾费等），出售债券所得价款，债券到期收回的本金，利钱收入，吻合规则的债券和外汇衍坐蓐品来往闭连资金划入，境内处置结售汇闭连资金划入，同名债券商场资金专户内资金彼此划转，同名及格境外机构投资者（QFII）/百姓币及格境外机构投资者（RQFII）境内专用账户内资金划入，以及吻合中邦百姓银行和邦度外汇收拾局规则的其他收入。

　　债券商场资金专户的开支规模是：支拨债券来往价款和闭连税费，投本钱金、收益汇出境外，吻合规则的债券和外汇衍坐蓐品来往闭连资金划出，境内处置结售汇闭连资金划出，同名债券商场资金专户内资金彼此划转，同名QFII/RQFII境内专用账户内资金划出，以及吻合中邦百姓银行和邦度外汇收拾局规则的其他开支。

　　第九条境外机构投资者名称、托管人或结算代庖人等紧张新闻爆发转移的，应由闭连托管人或结算代庖人代境外机构投资者正在本钱项目新闻体例处置转移挂号。

　　境外机构投资者退出中邦债券商场并闭塞闭连资金账户的，应正在闭塞闭连资金账户后30个作事日内通过托管人或结算代庖人代境外机构投资者处置刊出挂号。

　　第十条统一境外机构投资者的QFII/RQFII境内专用账户内资金与债券商场资金专户内资金可正在境内直接双向划转并用于境内证券投资，后续来往及资金应用、汇兑等遵命划转后渠道的闭连收拾恳求。

　　第十一条境外机构投资者投资中邦债券商场汇出与汇入资金币种规矩上应连结相同，不得举办百姓币与外币之间的跨币种套利。同时汇入“百姓币+外币”举办投资的，累计汇出外币金额不得越过累计汇入外币金额的1.2倍（投资清盘汇出除外）。永恒投资中邦债券商场的，上述比例可妥贴放宽。

　　第十二条境外机构投资者可按套期保值规矩展开境内百姓币对外汇衍坐蓐品来往，收拾投资中邦债券商场所出现的外汇危急敞口。

　　第十三条境外银行类机构投资者可遴选下列一种渠道展开即期结售汇和外汇衍坐蓐品来往：

　　（二）申请成为中外洋汇来往核心（以下简称外汇来往核心）会员直接进入银行间外汇商场来往。

　　第十四条境外非银行类机构投资者可遴选下列一种渠道展开即期结售汇和外汇衍坐蓐品来往：

　　第十五条境外机构投资者遴选本规则第十三条第一项、第十四条第一项规则的渠道的，如需正在托管人或结算代庖人以外的其他境内金融机构开立专用外汇账户，可凭生意挂号凭证处置。该专用外汇账户专项用于处置即期结售汇和外汇衍坐蓐品来往项下的资金交割、损长处理、保障金收拾等，跨境资金收付应联合通过债券商场资金专户处置。

　　第十六条境外机构投资者遴选第十三条第一项、第十四条第一项规则的渠道展开外汇衍坐蓐品来往的，应自行或通过托管人、结算代庖人将金融机构名单事先向外汇来往核心立案；调理金融机构的，应事先向外汇来往核心立案。

　　（一）外汇衍坐蓐品敞口与外汇危急敞口具有合理的闭连度。外汇危急敞口包含债券投资的本金、利钱以及市值变更等。

　　（二）当债券投资爆发变更而导致外汇危急敞口变更时，正在5个作事日内或下月初5个作事日内对相应持有的外汇衍坐蓐品敞口举办调理。

　　（三）凭据外汇危急收拾的实质必要，可活泼遴选展期、反向平仓、全额或差额结算等来往机制，并以百姓币或外币结算损益。

　　（四）初次展开外汇衍坐蓐品来往前，境外机构投资者应向境内金融机构或外汇来往核心提交听命套期保值规矩的书面应承。

　　第十八条托管人或结算代庖人正在为境外机构投资者处置资金汇出汇入时，应对相应的资金收付举办的确性与合规性审查，并真实推行反洗钱和反恐惧融资等负担。境外机构投资者应配合托管人或结算代庖人推行上述职守，并向托管人或结算代庖人供应的确完好的原料和新闻。

　　第十九条托管人、结算代庖人、闭连境内金融机构等应根据《百姓币银行结算账户收拾主张》（中邦百姓银行令〔2003〕第5号颁布）、《百姓币跨境收付新闻收拾体例收拾主张》（银发〔2017〕126号文印发）、《中邦百姓银行办公厅闭于完备百姓币跨境收付新闻收拾体例银行间生意数据报送流程的报告》（银办发〔2017〕118号）等闭连规则，报送境外机构投资者闭连新闻数据。

　　境外机构投资者、托管人、结算代庖人、闭连境内金融机构等应根据《通过银行举办邦际进出统计申报生意推行细则》（汇发〔2022〕22号文印发）、《通过银行举办邦际进出统计申报生意指引（2019版）》（汇发〔2019〕25号文印发）、《对外金融资产欠债及来往统计轨制》（汇发〔2021〕36号文印发）、《邦度外汇收拾局闭于颁布〈金融机构外汇生意数据采撷模范（1.3版）〉的报告》（汇发〔2022〕13号）等闭连规则，报送闭连新闻数据。

　　第二十条境内金融机构遵从本规则第十三条第一项、第十四条第一项规则的渠道为境外机构投资者处置即期结售汇的，根据对客户即期结售汇生意向邦度外汇收拾局推行统计和呈文负担；遵从本规则第十三条第二项、第三项、第十四条第二项规则的渠道为境外机构投资者处置即期结售汇的，根据银行间外汇商场来往举办统计。

　　境内金融机构遵从本规则第十三条第一项、第十四条第一项规则的渠道为境外机构投资者处置外汇衍坐蓐品生意的，应听命以下规则：

　　境外机构投资者遴选银行间外汇商场直接入市形式或主经纪形式展开外汇衍坐蓐品来往的，应根据外汇来往核心规则报送相闭来往新闻。

　　境内金融机构遵从本规则第十三条第一项、第十四条第一项规则的渠道为境外机构投资者处置即期结售汇和外汇衍坐蓐品生意的，若应用本机构内部来往体例以外的第三方来往体例、平台或举措，应吻合相闭监禁规则。

　　第二十一条境外机构投资者、托管人、结算代庖人、闭连境内金融机构等有以下闭连手脚的，中邦百姓银行、邦度外汇收拾局分散凭借《中华百姓共和邦中邦百姓银行法》和《中华百姓共和外洋汇收拾条例》等国法法则予以刑罚：

　　（五）未按规则呈文新闻和数据，或呈文的新闻和数据实质不全、不实，或供应作假原料、数据或外明等。

　　第二十二条境外央行或货泉政府、其他官方贮备收拾机构、邦际金融结构以及主权财产基金通过托管人或结算代庖人（贸易银行）投资中邦债券商场的，合用本规则。

　　第二十三条境外机构投资者凭据本规则报送的原料应为中文文本。同时报送中文文本和外文文本的，以中文文本为准。

　　第二十五条本规则自2023年1月1日起推行。《邦度外汇收拾局闭于境外焦点银行类机构投资银行间商场外汇账户收拾相闭题目的报告》（汇发〔2015〕43号）、《邦度外汇收拾局闭于境外机构投资者投资银行间债券商场相闭外汇收拾题目的报告》（汇发〔2016〕12号）、《邦度外汇收拾局闭于完备银行间债券商场境外机构投资者外汇危急收拾相闭题目的报告》（汇发〔2020〕2号）同时废止。